常见情形
- 企业准备开展新业务、新合作，需要评估刑事风险边界。
- 发现员工舞弊、商业贿赂、职务侵占等线索，需要内部调查。
- 企业或高管已经接到调查通知、报案材料或刑事控告。
- 合同、发票、资金流转等流程存在不规范之处，需要整改。
可以提供的帮助
- 梳理业务模式、合同类型、资金路径与关键岗位职责。
- 识别高风险交易、异常付款、关联交易和授权缺口。
- 协助建立合同审查、交易对手核查、内部举报与证据留存机制。
- 在刑事风险出现时，协助制定应对方案与沟通口径。
- 为企业人员提供与业务场景相关的法律培训。
建议准备的材料
- 公司组织架构、岗位职责、授权制度与审批流程。
- 业务合同模板、重点交易合同、财务与发票管理制度。
- 已发现的异常交易、举报材料或内部调查记录。
- 与监管、司法机关往来的文书。
判断重点
企业合规不是一套放在文件夹里的制度，而是要在具体业务中回答：谁有权决定、钱怎么走、合同怎么履行、异常如何报告。
风险识别
不同行业的风险点不同。常见关注包括交易对手核查、异常付款、关联交易、商业贿赂、侵占挪用、发票与资金不一致等。
制度落地
制度需要与审批流程、合同模板、财务权限和岗位职责对应，否则容易停留在文本层面。培训和抽查可以帮助制度执行。
内部调查边界
内部调查应明确目的和范围，保全原始证据，保护相关人员的合法权利，并由律师评估问话方式、证据使用和对外沟通，避免调查过程本身产生新的风险。
办理流程
业务与流程梳理
了解业务模式、合同类型、资金路径、岗位职责和现有制度。
风险清单与优先级
识别高风险交易、异常付款、授权缺口和证据留存问题，形成可执行的风险清单。
制度与培训落地
协助完善合同审查、交易对手核查、内部报告和证据留存机制，并结合业务场景培训。
事件应对与复盘
发生刑事风险时，协助制定应对方案、保全证据、评估责任并推动后续整改。
常见误区
合规就是写一套制度
制度只是起点。真正的合规要进入合同、付款、授权、审批和内部报告流程，能够被员工执行和核查。
内部调查可以随意进行
内部调查涉及员工权利、证据保全和后续刑事风险。范围、方式和问话口径需要提前设计。
出了事才需要合规
风险往往在交易和资金流程中形成。事前识别通常比事后补救更有空间，但已经发生的案件仍要按程序应对。
常见问题
刑事合规和一般法律顾问有什么区别？
一般法律顾问覆盖面更广；刑事合规更关注可能触发刑事责任的业务、资金、人员与证据环节，需要结合具体业务做风险识别。
已经发生刑事案件还能做合规吗？
可以。此时的重点通常是配合调查、厘清责任、保全证据、评估涉案财物与后续整改，具体工作要服从案件程序。
内部调查要注意什么？
需要明确调查范围、保护相关人员合法权利、保全原始证据，并避免调查过程本身产生新的法律风险。
合规服务会查看哪些材料？
通常包括业务模式、合同模板、重点交易、财务与发票流程、组织架构、岗位职责、授权审批和已发现的异常材料。
员工涉嫌犯罪，企业要不要内部调查？
需要先评估调查目的、证据保全、员工权利和刑事程序衔接。是否调查、如何调查，应由律师结合具体情况设计方案。
合规能保证企业不被追责吗？
不能保证。合规可以降低风险、改善管理并形成证据，但不替代具体案件中的事实和法律判断。
